Compliance Penal

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Condena de un club de fútbol por un delito fiscal

Consulte el PDF La Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ha confirmado, en su sentencia núm. 496/2020, de 08 de octubre de 2020, la condena de un club de futbol (en adelante, el Club) de segunda división de la Liga Nacional de Fútbol Profesional, por un delito contra la Hacienda Pública (art. 305 del Código Penal).   En un primer momento, la Audiencia Provincial de Madrid en su sentencia núm. 545/2018, [...]

2020-12-17T10:40:59+01:0017 de diciembre, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

Nuevas obligaciones en materia de igualdad

Consulte el PDF Recientemente se ha publicado el Real Decreto 901/2020, de 13 de octubre, por el que se regulan los planes de igualdad y su registro, el cual introduce novedades significativas en la realización y seguimiento de los planes de igualdad.   Cabe recordar que, hasta la promulgación del Real Decreto-ley 6/2019, de 1 de marzo, la implantación del plan de igualdad únicamente era de obligación para las empresas de más [...]

2020-10-29T18:01:30+01:0029 de octubre, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

Efectos del programa de Compliance en la Defensa de la Competencia (II)

Consulte el PDF En la Circular nº168/20 introdujimos los requisitos que, según la “Guía de programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia” de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC), debe cumplir cualquier programa de Compliance para poder ser considerado eficaz.   En dicha Circular exponíamos que dos de los requisitos fundamentales que los programas de Compliance deben prever son:   la impartición de sesiones [...]

2020-10-27T16:55:14+01:0027 de octubre, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

El Compliance Penal como atenuante o eximente en materia de Competencia

Consulte el PDF El pasado mes de julio, la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (en adelante, CNMC) publicó la “Guía de programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia”. En este documento, se establecen los puntos que debe tener un programa de cumplimiento (o programa de Compliance Penal) para ser efectivo y, en consecuencia, ser valorado positivamente por parte de este organismo en una eventual reducción [...]

2020-10-06T15:43:49+02:006 de octubre, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

El secreto profesional del Responsable de Cumplimiento normativo o “Compliance Officer”

Consulte el PDF Previamente a la entrada en vigor de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, que modificó el Código Penal (en adelante, CP), una persona jurídica no respondía penalmente por un hecho delictivo, sino que únicamente podía llegar a responder civilmente. No obstante, una vez entró en vigor la citada Ley, las personas jurídicas pasaron a ser sujetos susceptibles de incurrir en responsabilidad penal.   El régimen de responsabilidad [...]

2020-08-11T09:19:07+02:0011 de agosto, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

Primera condena por un delito de corrupción en el deporte

Consulte el PDF La sentencia núm. 111/2020 de la Sección Segunda de la Audiencia Provincial de Navarra, dictada en fecha 23 de abril, se ha convertido en la primera sentencia de nuestro país en condenar por un delito de corrupción en el deporte. Conviene recordar que el delito de corrupción en el deporte es un delito que puede generar responsabilidad penal para las personas jurídicas (art. 288 CP).   El delito de [...]

2020-07-23T09:36:29+02:0027 de julio, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

Ley Sapin II y la lucha contra la corrupción

Consulte el PDF En fecha 1 de junio de 2017 entró en vigor en Francia la Ley sobre Transparencia, Lucha contra la Corrupción y Modernización de la Vida Económica (Ley N° 2016-1691), aprobada en fecha 9 de diciembre de 2016. Esta ley, también conocida como ley “Sapin II”, refleja la voluntad del estado francés de reformar su régimen legal en materia de anticorrupción a fin de adecuarlo a las exigencias de las [...]

2020-03-12T12:51:50+01:0012 de marzo, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

Luz verde a las denuncias anónimas en las empresas

Consulte el PDF En la Circular nº 8/20 ya mencionamos la gran relevancia de la Directiva europea 2019/1937 relativa a la protección de las personas que informen a través de los Canales de Denuncias y las primeras resoluciones judiciales no se han hecho esperar.   La Sentencia del Tribunal Supremo 35/2020, de 6 de febrero, trata la denuncia anónima recibida por la persona responsable de Recursos Humanos, en la cual se advertía [...]

2020-03-05T18:36:22+01:005 de marzo, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

No todo vale en los negocios: los delitos de corrupción

Consulte el PDF Recientemente la Audiencia Nacional ha abierto diligencias para investigar a 14 televisiones nacionales por un delito de corrupción en los negocios.   En este caso, se investiga el supuesto fraude por el que se obtenían ingresos por derechos de autor de contenidos musicales emitidos en programas nocturnos.   El delito de corrupción en los negocios se introdujo en el ordenamiento español para garantizar la competencia justa en el sector [...]

2020-03-05T14:18:30+01:0020 de febrero, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios

Nueva Directiva europea relativa a la protección de las personas que informen a través de los Canales de Denuncias

Consulte el PDF En fecha 26 de noviembre de 2019 se publicaba en el Diario Oficial de la Unión Europea la nueva Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión. La presente Directiva entró en vigor oficialmente el pasado 17 de diciembre, dejando a los Estados miembros un periodo [...]

2020-01-21T11:10:19+01:0021 de enero, 2020|Circulares, Compliance Penal|Sin comentarios
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