Compliance Penal

Consulte el PDF La Comisión Nacional de Mercado de Competencia (CNMC) ha impuesto un total de 5.87 millones de euros en sanciones a 22 empresas de servicios de consultoría, por vulneración del artículo 1 de la Ley de Defensa de Competencia (LDC) y 101 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE), constitutiva de cártel.   Asimismo, la CNMC también ha sancionado a diversos directivos y/o representantes legales de estas consultoras, [...]

Consulte el PDF Desmintiendo la arcaica creencia de que a las pymes no necesitan un programa de Compliance Penal, la Audiencia Nacional ha condenado en su sentencia 5/2021, de 3 de marzo, a una empresa con 7 trabajadores y una “mínima capacidad organizativa”, que carecía de programa de Compliance Penal, por un delito contra la Hacienda Pública.   En el argumentario de la sentencia, la Sala rechaza el alegato de la Defensa [...]

Consulte el PDF Para evitar cualquier incumplimiento en la presente materia, se debe advertir previamente al trabajador, ya sea mediante una cláusula en el contrato de trabajo o a través de un manual de buenas prácticas corporativas, que el correo electrónico de la empresa, ordenadores, teléfonos, entre otros, son propiedad de la empresa y que estos pueden ser revisados.      La Sala Segunda del Tribunal Supremo ha condenado recientemente a 1 [...]

Consulte el PDF Actualmente se encuentra en proceso de aprobación[1] un importante estándar normativo en Compliance que pronto entrará en vigor. Estamos haciendo referencia a la norma ISO 37301. El borrador de la ISO 37301 se cerró el 5 de junio de 2020 resultando aprobado. Los comentarios hechos sobre el borrador fueron discutidos por el grupo de trabajo de ISO (WG4) en su reunión del pasado mes de septiembre y la norma [...]

Consulte el PDF   El Código de Conducta es una herramienta fundamental para regular los estándares de comportamiento de los trabajadores en una empresa, fijando límites y estableciendo obligaciones.   La base legal para elaborar este documento la encontramos en los artículos 5.c) y 20 del Estatuto de los Trabajadores, es decir, que gira en torno al poder de dirección y control de la actividad laboral del empresario.   No obstante, si [...]

Consulte el PDF La Sala de lo Penal del Tribunal Supremo ha confirmado, en su sentencia núm. 496/2020, de 08 de octubre de 2020, la condena de un club de futbol (en adelante, el Club) de segunda división de la Liga Nacional de Fútbol Profesional, por un delito contra la Hacienda Pública (art. 305 del Código Penal).   En un primer momento, la Audiencia Provincial de Madrid en su sentencia núm. 545/2018, [...]

Consulte el PDF Recientemente se ha publicado el Real Decreto 901/2020, de 13 de octubre, por el que se regulan los planes de igualdad y su registro, el cual introduce novedades significativas en la realización y seguimiento de los planes de igualdad.   Cabe recordar que, hasta la promulgación del Real Decreto-ley 6/2019, de 1 de marzo, la implantación del plan de igualdad únicamente era de obligación para las empresas de más [...]

Consulte el PDF En la Circular nº168/20 introdujimos los requisitos que, según la “Guía de programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia” de la Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia (CNMC), debe cumplir cualquier programa de Compliance para poder ser considerado eficaz.   En dicha Circular exponíamos que dos de los requisitos fundamentales que los programas de Compliance deben prever son:   la impartición de sesiones [...]