Compliance Penal

Consulte pdf   Anteproyecto de ley para la protección de denunciantes: nuevas obligaciones para las empresas El pasado 4 de marzo de 2022, se aprobó por parte del Consejo de Ministros el anteproyecto de ley que regula la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y lucha contra la corrupción, el cual transpone la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019.   [...]

Consulte el PDF El próximo 7 de marzo termina el plazo para que, aquellas compañías que tengan entre 50 y 100 trabajadores dispongan de un Plan de Igualdad.   Acaba así el plazo de tres años de adaptación que otorgó la Disposición transitoria décima segunda del Real Decreto-ley 6/2019, de 1 de marzo, de medidas urgentes para garantía de la igualdad de trato y de oportunidades entre mujeres y hombres en el [...]

Consulte el PDF El pasado 17 de diciembre de 2021 entró en vigor en todos los países de la Unión Europea la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión, también conocida como la Directiva Whistleblowing.   Esta directiva establece normas mínimas comunes para la protección de las personas [...]

Consulte el PDF Tal y como tratábamos en la Circular nº 72/21, la CNMC denegó la atenuación de la sanción en el ámbito de competencia a dos empresas porque consideraba que los elementos esenciales en materia de Compliance resultaban insuficientes para considerarse una circunstancia atenuante.   La primera consultora alegaba que contaba con un Código de Conducta, el cual incluía la observancia de las normas de competencia; no obstante, carecía de procedimientos [...]

Consulte el PDF El Ministerio de Hacienda ha aprobado la Orden HFP/1030/2021, de 29 de septiembre, por la que se configura el sistema de gestión del Plan de Recuperación, Transformación y Resiliencia (en adelante, PRTR).   La referida Orden prevé que para poder acceder a los fondos europeos Next Generation las empresas deberán tener implantado un Plan Anticorrupción.   Los Planes Anticorrupción, en la mayoría o bien en la práctica totalidad de [...]

Consulte el PDF La Comisión Nacional de Mercado de Competencia (CNMC) ha impuesto un total de 5.87 millones de euros en sanciones a 22 empresas de servicios de consultoría, por vulneración del artículo 1 de la Ley de Defensa de Competencia (LDC) y 101 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE), constitutiva de cártel.   Asimismo, la CNMC también ha sancionado a diversos directivos y/o representantes legales de estas consultoras, [...]

Consulte el PDF Desmintiendo la arcaica creencia de que a las pymes no necesitan un programa de Compliance Penal, la Audiencia Nacional ha condenado en su sentencia 5/2021, de 3 de marzo, a una empresa con 7 trabajadores y una “mínima capacidad organizativa”, que carecía de programa de Compliance Penal, por un delito contra la Hacienda Pública.   En el argumentario de la sentencia, la Sala rechaza el alegato de la Defensa [...]

Consulte el PDF Para evitar cualquier incumplimiento en la presente materia, se debe advertir previamente al trabajador, ya sea mediante una cláusula en el contrato de trabajo o a través de un manual de buenas prácticas corporativas, que el correo electrónico de la empresa, ordenadores, teléfonos, entre otros, son propiedad de la empresa y que estos pueden ser revisados.      La Sala Segunda del Tribunal Supremo ha condenado recientemente a 1 [...]

Consulte el PDF Actualmente se encuentra en proceso de aprobación[1] un importante estándar normativo en Compliance que pronto entrará en vigor. Estamos haciendo referencia a la norma ISO 37301. El borrador de la ISO 37301 se cerró el 5 de junio de 2020 resultando aprobado. Los comentarios hechos sobre el borrador fueron discutidos por el grupo de trabajo de ISO (WG4) en su reunión del pasado mes de septiembre y la norma [...]